JPMorgan Is Fined $200M for Doing Business on Personal Phones, Email
Noticias de la Industria
JPMorgan Chase ha acordado pagar una sanción de 200 millones de dólares tras admitir que su personal utilizó teléfonos personales, correos electrónicos y mensajes de texto para realizar trámites oficiales. Esto iba en contra de las directrices de mantenimiento de registros de la Comisión de Valores y Bolsa y de la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas.
La SEC impuso una multa a J.P. Morgan Securities, la filial bursátil del banco, y un consultor regulador supervisará el cumplimiento por parte de la empresa de una orden de cese y desistimiento. La CFTC formuló y resolvió otras acusaciones sobre el mantenimiento de registros.
El viernes, el regulador de las materias primas y los futuros dijo que las operaciones bancarias y de corretaje de JPMorgan Chase en Estados Unidos y el Reino Unido reconocieron haber infringido las normas y reglamentos de mantenimiento de registros.
Según las autoridades de la SEC familiarizadas con la investigación, las comunicaciones no oficiales de la firma de corretaje incluyeron la transmisión de decenas de miles de mensajes entre más de 100 empleados utilizando cuentas personales de texto, correo electrónico y WhatsApp. Las comunicaciones de la correduría abarcaban todo el espectro de sus operaciones, desde la negociación hasta la banca de inversión. La legislación sobre valores obliga a las empresas a conservar estos documentos entre tres y seis años, o incluso más.
“Los requisitos de mantenimiento de registros son fundamentales para los programas de aplicación y examen de la Comisión””, dijo Grewal, “””y cuando las empresas no los cumplen, como hizo JPMorgan, socavan directamente nuestra capacidad de proteger a los inversores y preservar la integridad del mercado””.
