JPMorgan Is Fined $200M for Doing Business on Personal Phones, Email
جیپی مورگان چیس (JPMorgan Chase) پس از تأیید اینکه کارکنان از تلفنهای شخصی، ایمیل و پیامک برای انجام کارهای رسمی استفاده کردهاند، با پرداخت 200 میلیون دلار جریمه موافقت کرد. این امر برخلاف دستورالعمل های ثبت سوابق کمیسیون بورس و اوراق بهادار و کمیسیون معاملات آتی کالای ایالات متحده بود.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار، J.P. Morgan Securities را که یک شرکت تابعه این بانک در بازار سهام است جریمه کرد، و یک مشاور نظارتی بر قرار منع شرکت نظارت خواهد داشت. CFTC (کمیسیون معاملات آتی کالای ایالات متحده) اتهامات دیگری را نیز در مورد ثبت سوابق مطرح کرد.
روز جمعه، ناظر معاملات آتی کالا اعلام کرد که فعالیت های بانکداری و کارگزاری جیپی مورگان چیس در ایالات متحده و بریتانیا، با نقض قوانین و مقررات ثبت سوابق همراه بود و آنها این موضوع را تصدیق و تأیید کرده اند.
کشف بینشهای عمیقتر صنعت
از متخصصانی که آینده خدمات مالی را شکل میدهند بیاموزید — جدیدترین استراتژیها و روندها را دریافت کنید.
به نقل از مقامات کمیسیون بورس و اوراق بهادار که در جریان این موضوع هستند، ارتباطات غیررسمی این شرکت کارگزاری عبارتست از ارسال دهها هزار پیام توسط 100 کارمند با استفاده از پیامک شخصی، ایمیل و اکانت های شخصی واتساپ. ارتباطات این کارگزار، از فعالیت های تجاری گرفته تا بانکداری سرمایه گذاری، همه را در بر می گرفت. بر اساس قوانین اوراق بهادار، شرکت ها باید این اسناد را بین سه تا شش سال یا حتی بیشتر نگه دارند.
Grewal گفت: «برای برنامه های اجرایی و بازرسی کمیسیون، نگهداری سوابق از اهمیت زیادی برخوردار است، و وقتی شرکت هایی چون JPMorgan از این قانون پیروی نکنند، ما دیگر نمی توانیم از سرمایه گذاران و یکپارچگی بازار محافظت کنیم».
