निजी फोन और ईमेल पर कारोबार करने पर JPMorgan पर $200M का जुर्माना

जेपी मॉर्गन चेज़ ने स्वीकार किया है कि कर्मचारियों ने आधिकारिक व्यवसाय करने के लिए व्यक्तिगत फोन, ईमेल और टेक्स्ट संदेशों का इस्तेमाल करने के बाद $ 200 मिलियन की सजा का पेमेंट करने पर सहमति व्यक्त की है। यह सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन और कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन के रिकॉर्ड-कीपिंग दिशानिर्देशों के खिलाफ था।

SEC ने जेपी मॉर्गन सिक्योरिटीज, बैंक की स्टॉक-मार्केट सहायक कंपनी पर जुर्माना लगाया, और एक नियामक सलाहकार फर्म के संघर्ष विराम आदेश के अनुपालन की निगरानी करेगा। CFTC द्वारा अलग-अलग रिकॉर्ड रखने के आरोप लगाए गए और सुलझाए गए।

शुक्रवार को, कमोडिटी और फ्यूचर्स रेगुलेटर ने कहा कि संयुक्त राज्य अमेरिका और यूनाइटेड किंगडम में जेपी मॉर्गन चेस के बैंकिंग और ब्रोकरेज संचालन ने रिकॉर्ड-कीपिंग नियमों और विनियमों को तोड़ने की बात स्वीकार की।

जांच से परिचित SEC अधिकारियों के अनुसार, ब्रोकरेज फर्म के अनौपचारिक संचार में व्यक्तिगत पाठ, ईमेल और व्हाट्सएप खातों का उपयोग करके 100 से अधिक कर्मचारियों के बीच हजारों संदेशों का प्रसारण शामिल था। ब्रोकर के संचार ने इसके संचालन के पूरे स्पेक्ट्रम को कवर किया, व्यापार से निवेश बैंकिंग तक। प्रतिभूति कानून द्वारा फर्मों को ऐसे दस्तावेजों को तीन से छह साल या उससे भी अधिक समय तक रखने की आवश्यकता होती है।

“रिकॉर्ड रखने की आवश्यकताएं आयोग के प्रवर्तन और परीक्षा कार्यक्रमों के लिए मुख्य हैं,” ग्रेवाल ने कहा, “और जब फर्म उनका अनुपालन करने में विफल होते हैं, जैसा कि जेपी मॉर्गन ने किया, तो वे सीधे निवेशकों की रक्षा करने और बाजार की अखंडता को बनाए रखने की हमारी क्षमता को कमजोर करते हैं।”