b2broker
B2BROKER
Оценить статью
Поделиться

JPMorgan оштрафован на 200 млн долларов за ведение бизнеса через личные телефоны и почту сотрудников

Новости индустрии
Upd
1m
Article thumbnail cover

Компания JPMorgan Chase согласилась выплатить штраф в размере 200 миллионов долларов после того, как признала, что ее сотрудники использовали личные телефоны, электронную почту и текстовые сообщения для ведения служебных дел. Это противоречило правилам ведения документации Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC).

SEC оштрафовала J.P. Morgan Securities, дочернюю компанию банка, и приставила к ней консультанта, чтобы следить за соблюдением предписания о временном запрете деятельности. Отдельные обвинения о ведении учета были выдвинуты и CFTC.

В пятницу регулятор заявил, что банковские и брокерские подразделения JPMorgan Chase в США и Великобритании признали нарушение правил и норм ведения учета.

Изучайте более глубокие отраслевые инсайты

Учитесь у экспертов, формирующих будущее финансовых услуг — получайте последние стратегии и тренды.


По словам представителей SEC, знакомых с ходом расследования, объем неофициальной переписки превышает десятки тысяч сообщений и касается более 100 сотрудников. Переписка охватывала весь спектр операций брокера, от торговли до инвестиционного бизнеса. В соответствии с законодательством о ценных бумагах фирмы обязаны хранить такие документы в течение трех-шести лет или даже дольше.

«Требования по ведению учета являются основой программ по надзору. И когда фирмы не соблюдают эти требования, как это сделал JPMorgan, они напрямую подрывают нашу способность защищать инвесторов и сохранять целостность рынка», — сообщил представитель SEC.

Подпишитесь
на нашу рассылку
Смотрите последние новости в нашем Telegram-канале

Начать

Наша команда представит решение, продемонстрирует демо-кейсы и предоставит коммерческое предложение.