JPMorgan Is Fined $200M for Doing Business on Personal Phones, Email
JPMorgan Chase, personelin resmi işlerini yapmak için kişisel telefonları, e-postaları ve metin mesajlarını kullandığını kabul ettikten sonra 200 milyon dolarlık bir ceza ödemeyi kabul etti. Bu, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun ve Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu’nun kayıt tutma yönergelerine aykırıydı.
SEC, bankanın borsa yan kuruluşu J.P. Morgan Securities’e para cezası verdi ve bir düzenleyici danışman, firmanın bir durdurma ve durdurma emrine uyumunu izleyecektir. Ayrı kayıt tutma suçlamaları yapıldı ve CFTC tarafından karara bağlandı.
Cuma günü, emtia ve vadeli işlem düzenleyicisi, JPMorgan Chase’in Amerika Birleşik Devletleri ve Birleşik Krallık’taki bankacılık ve aracılık operasyonlarının kayıt tutma kurallarını ve düzenlemelerini çiğnediğini kabul ettiğini söyledi.
Daha derin sektör içgörülerini keşfedin
Finansal hizmetlerin geleceğini şekillendiren uzmanlardan öğrenin — en son strateji ve trendleri edinin.
Soruşturmayı takip eden SEC yetkililerine göre, aracı kurumun resmi olmayan iletişimleri, kişisel metin, e-posta ve WhatsApp hesaplarını kullanarak 100’den fazla çalışan arasında on binlerce mesajın iletilmesini içeriyordu. Aracının iletişimi, ticaretten yatırım bankacılığına kadar operasyonlarının tüm yelpazesini kapsıyordu. Menkul kıymetler mevzuatına göre firmaların bu belgeleri üç ila altı yıl veya daha uzun süre saklamaları gerekmektedir.
Grewal, “Kayıt tutma gereklilikleri, Komisyonun uygulama ve inceleme programlarının özüdür,” dedi ve “firmalar, JPMorgan’ın yaptığı gibi, bunlara uymadığında, yatırımcıları koruma ve piyasa bütünlüğünü koruma yeteneğimizi doğrudan baltalar” diye ekledi.
