摩根大通因使用个人电话开展业务被罚款 2 亿美元，电子邮件
行业新闻
十二月20, 2021更新 四月 17, 2023
摩根大通在承认员工使用个人电话、电子邮件和短信开展公务后同意支付 2 亿美元的罚款。这违反了证券交易委员会和商品期货交易委员会的记录保存指南。
SEC 对该银行的股票市场子公司 JP Morgan Securities 处以罚款，一名监管顾问将监督该公司遵守停止令的情况。 CFTC 提出并解决了单独的记录指控。
周五，大宗商品和期货监管机构表示，摩根大通在美国和英国的银行和经纪业务承认违反了记录保存规则和规定。
据熟悉调查的 SEC 当局称，这家经纪公司的非官方通讯包括使用个人短信、电子邮件和 WhatsApp 帐户在 100 多名员工之间传输数万条消息。该经纪人的通讯涵盖了其业务的所有方面，从交易到投资银行业务。证券立法要求公司将此类文件保存三到六年，甚至更长时间。
“记录保存要求是委员会执法和审查计划的核心，”Grewal 说，“当公司未能遵守这些要求时，就像摩根大通所做的那样，它们会直接破坏我们保护投资者和维护市场完整性的能力。”
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