摩根大通因使用個人電話開展業務被罰款 2 億美元，電子郵件
行業新聞
十二月20, 2021更新 四月 17, 2023
摩根大通在承認員工使用個人電話、電子郵件和短信開展公務後同意支付 2 億美元的罰款。這違反了證券交易委員會和商品期貨交易委員會的記錄保存指南。
SEC 對該銀行的股票市場子公司 JP Morgan Securities 處以罰款，一名監管顧問將監督該公司遵守停止令的情況。 CFTC 提出並解決了單獨的記錄指控。
週五，大宗商品和期貨監管機構表示，摩根大通在美國和英國的銀行和經紀業務承認違反了記錄保存規則和規定。
據熟悉調查的 SEC 當局稱，這家經紀公司的非官方通訊包括使用個人短信、電子郵件和 WhatsApp 帳戶在 100 多名員工之間傳輸數万條消息。該經紀人的通訊涵蓋了其業務的所有方面，從交易到投資銀行業務。證券立法要求公司將此類文件保存三到六年，甚至更長時間。
“記錄保存要求是委員會執法和審查計劃的核心，”Grewal 說，“當公司未能遵守這些要求時，就像摩根大通所做的那樣，它們會直接破壞我們保護投資者和維護市場完整性的能力。”
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