تغريم JPMorgan 200 مليون دولار لممارسة الأعمال التجارية على الهواتف الشخصية والبريد الإلكتروني
اخبار الصناعة
وافق JPMorgan Chase على دفع عقوبة قدرها 200 مليون دولار بعد الاعتراف بأن الموظفين استخدموا الهواتف الشخصية ورسائل البريد الإلكتروني والرسائل النصية للقيام بأعمال رسمية. كان هذا مخالفًا لإرشادات حفظ السجلات الصادرة عن لجنة الأوراق المالية والبورصات ولجنة تداول السلع الآجلة.
قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات بتغريم جيه بي مورجان سيكيوريتيز ، وهي شركة تابعة للبنك في سوق الأوراق المالية ، وسيقوم مستشار تنظيمي بمراقبة امتثال الشركة لأمر الإيقاف والكف. تم توجيه اتهامات منفصلة بحفظ السجلات وتسويتها من قبل هيئة تداول السلع الآجلة.
قالت الهيئة التنظيمية للسلع والعقود الآجلة يوم الجمعة إن العمليات المصرفية والسمسرة في JPMorgan Chase في الولايات المتحدة والمملكة المتحدة اعترفت بكسر القواعد واللوائح الخاصة بحفظ الأرقام القياسية.
وفقًا لسلطات SEC المطلعة على التحقيق ، تضمنت الاتصالات غير الرسمية لشركة الوساطة نقل عشرات الآلاف من الرسائل بين أكثر من 100 موظف باستخدام الرسائل النصية الشخصية والبريد الإلكتروني وحسابات WhatsApp. غطت اتصالات الوسيط مجموعة كاملة من عملياته ، من التداول إلى الخدمات المصرفية الاستثمارية. يتعين على الشركات بموجب تشريعات الأوراق المالية الاحتفاظ بهذه المستندات لمدة ثلاث إلى ست سنوات ، أو حتى لفترة أطول.
قال جريوال: “تعد متطلبات حفظ السجلات جوهرية لبرامج اللجنة التنفيذية والفحص ، وعندما تفشل الشركات في الامتثال لها ، كما فعلت جيه بي مورجان ، فإنها تقوض بشكل مباشر قدرتنا على حماية المستثمرين والحفاظ على نزاهة السوق”.
هل تبحث عن إجابات أو نصائح؟
شارك استفساراتك في النموذج للحصول على مساعدة مخصصة
