قائمة الوثائق الإلزامية للحصول على رخصة الفوركس

تعتبر المتطلبات القانونية لسوق الفوركس مهمة للغاية للوسطاء الجدد. تحتاج شركة الوساطة إلى ترخيص لتقديم خدمات التداول بشكل قانوني؛ خلاف ذلك، قد تفرض الجهات التنظيمية المالية عقوبات. علاوة على ذلك، فإن الوسطاء المخالفين لا يمكن الاعتماد عليهم بالنسبة للمتداولين الذين يفضلون أن تكون حقوقهم محمية.

تختلف إجراءات منح الرخصة على حسب البلد. الولايات القضائية ذات القوانين المتساهلة (بليز، سانت فنسنت وغرينادين، فانواتو) تقدم مطالب أبسط من الجهات التنظيمية ذات اللوائح الصارمة (قبرص، مالطا، المملكة المتحدة). يحتاج صاحب الشركة إلى الاطلاع على قائمة المتطلبات وفي الوقت نفسه، فإن قائمة الوثائق المطلوبة تقريباً متشابهة، بغض النظر عن الولايات القضائية المختارة.

ما هي المستندات الإلزامية للحصول على رخصة الفوركس؟ يتم تقديم قائمة الوثائق على سبيل المثال رخصة C. يتم تمثيل هذه الفئة من قبل إستونيا وقبرص ومالطا وسلطات قضائية أخرى. تراخيص الفوركس من الفئة “C “هي الأكثر طلباً بين شركات الوساطة لدى المبتدئين.

يتم تقسيم جميع الوثائق المطلوبة تقريباً إلى الفئات التالية:

• وثائق تسجيل الشركة؛
• الوثائق المتعلقة بالمخاطر المالية المحتملة؛
• وثائق “اعرف عميلك” و “مكافحة غسيل الأموال”؛
• الوثائق المتعلقة بمجلس الإدارة.

وثائق تسجيل الشركة

تكمن الخطوة الأولى نحو الحصول على رخصة تداول الفوركس في ضرورة تسجيل شركة في الولاية القضائية المختارة.

ما هي خطوات تسجيل شركة فوركس في دولة من الفئة C؟

• فتح حساب مصرفي في أحد البنوك المحلية وإيداع رأس المال المسجل هناك. يعتمد المبلغ المطلوب لرأس المال المسجل على نوع الوسيط: 125000 يورو لوسطاء STP و 730 ألف يورو لصانعي السوق (قد تتغير الحدود تبعاً للولاية القضائية). يحتاج أصحاب الشركات إلى إثبات شرعية أموالهم.
• بالإضافة إلى رأس المال المسجل، قد يطلب المنظم دليلاً إضافياً على أن صاحب العمل لديه أموال كافية لتطوير الأعمال.
• دفع الرسوم المطلوبة التي تتراوح من 4000 إلى 8000 يورو، حسب البلد المختار.
• استئجار مكتب للشركة وتعيين موظفين مسؤولين عن العمليات التجارية الداخلية. المنظمون الماليون يسجلون الشركات النشطة فقط. يتم استضافة الشركات الغير جديرة بالثقة من قبل الولايات القضائية الخارجية ذات الأنظمة التنظيمية الضعيفة فقط.

بعد تسجيل الشركة ، يمكن لأصحاب الأعمال الانتقال إلى المستوى التالي.

الوثائق المتعلقة بالمخاطر المالية المحتملة

تحمي الجهات التنظيمية المالية المتداولين من المخاطر المحتملة؛ لهذا السبب يحتاج أصحاب الأعمال إلى إرسال الوثائق التالية لتقديم طلب للحصول على رخصة وساطة الفوركس:

• خطة عمل. يجب على شركة الوساطة الجديدة تزويد المنظمين بخطة واضحة تحتوي على خطوات التطوير. لا تهمل أبداً هذه المرحلة، حيث أن خطة العمل هي وجه شركتك التي تعطي الانطباع الأول للجهة التنظيمية.
• الآفاق المالية. يجمع الوسطاء المبتدئون نفقاتهم بدقة، وتعكس التوقعات المالية نفقات الشركة ومكاسبها على المدى الطويل. يقوم المنظمون الماليون بتحليل التوقعات لفهم ما إذا كانت الشركة لن تعلن إفلاسها بعد فترة وجيزة من الحصول على الرخصة.
• المخاطر المحتملة. تقدم الأسواق المالية للمتداولين الوافدين فرصاً جديدة تماماً للتواجد في السوق السوداء، ويقع سوق الفوركس في نفس الفئة. في الوقت نفسه، تشتمل تلك الأسواق على مخاطر ويجب على المتداولين فهم ذلك. تقدم الشركة الجديدة وثيقة يتم فيها تحديد جميع المخاطر بوضوح.

وثائق “اعرف عميلك” و “مكافحة غسيل الأموال”

كيف تصبح وسيط فوركس مرخص؟ تحتاج الشركات إلى التوافق مع متطلبات الجهة التنظيمية، وتعتبر سياسات مكافحة غسيل الأموال / اعرف عميلك من بين المتطلبات الإلزامية في جميع الولايات القضائية. ما هي الوثائق الإلزامية التي تنص أن شركة الوساطة تعمل وفقاً للسياسات المذكورة هنا؟

AML تعني “مكافحة غسيل الأموال” – تمنع السياسة الأشخاص الذين حصلوا على أموال بطرق غير شرعية من دخول السوق. KYC هو اختصار من “اعرف عميلك” – المتداولين الجدد ملزمون بالتحقق من حساباتهم بمساعدة عمليات مسح الهوية.

تحتاج شركات الوساطة الجديدة إلى تقديم طلب إلى موفري خدمة “اعرف عميلك / مكافحة غسيل الأموال” الموثوق بهم للحصول على شهادة تثبت الامتثال لكافة المتطلبات.

الوثائق المتعلقة بمجلس الإدارة

البلدان ذات الأنظمة التنظيمية الضعيفة ليس لديها متطلبات (في معظم الحالات) لموظفي الشركة ومساهميها، في حين أن الولايات القضائية من الفئة C لديها متطلبات أكثر صرامة. يجب على المتقدمين الحصول على الوثائق التالية:

• استبيان لكبار المدراء والمساهمين. يحتاج أصحاب الأعمال إلى تأكيد مجلس الإدارة مع الجهة المنظمة. الاستبيان إلزامي للكشف عن الخبرات السابقة لكبار المدراء والمساهمين. يوافق المنظمون الماليون على المرشحين الذين لديهم خبرة لا تقل عن سنتين في القطاع المالي.
• شهادة براءة ذمة. يحتاج كبار المدراء والمساهمين إلى عدم وجود سجلات إدانة.

هذه الوثائق إلزامية للحصول على رخصة في الولايات القضائية من الفئة C، في حين أن المنظمين من الفئتين A و B لديهم متطلبات أكثر صرامة.

كيف تحصل على رخصة فوركس بنفسك؟

للوهلة الأولى، تكون المتطلبات المحددة واضحة جداً ولا يُتوقع حدوث مشاكل، لكن قد يطلب المنظمون من شركة الوساطة الجديدة المزيد من الوثائق الإضافية. تحتوي القوانين المالية على مجموعة من “التحفظات” تمنح المنظمين الماليين قوة عظمى. على هذا النحو، هناك خياران محتملان: إما الحصول على الرخصة بنفسك أو طلب المساعدة.

الطريقة الأولى تجعل من الضروري العمل مع محامين مؤهلين متخصصين الفوركس. أصحاب الأعمال ليس لديهم الوقت الكافي للتعمق في المتطلبات والعقبات؛ لهذا السبب يجب ان تستشير شخص ذو خبرة كافية.

الطريقة الثانية تزيل كافة المشاكل، حيث يطلب أصحاب الشركة من شركة موثوقة عبور لجميع المراحل القانونية مقابل مبلغ من المال، وترسل البيانات المطلوبة والحصول على الرخصة. يبدو الأمر بسيطاً جداً. في الواقع، الخدمة تماماً كما تبدو.

على سبيل المثال، B2Broker، مزوّد للحلول المبتكرة من المستوى العالي للأسواق المالية، تقدم خدمات متنوعة للوسطاء الجدد. يمكن لأصحاب الأعمال الحصول على شركة وساطة متكاملة جاهزة لكسب المال.