How to Start a Forex Brokerage Firm From Scratch? – Beginners Guide

Die Forex-Branche entwickelt sich immer mehr zu einem Magneten für Geschäftsinhaber, die aus dem explodierenden Interesse am Handel Kapital schlagen wollen. Theoretisch klingt die Aufgabe recht einfach – ein Unternehmen gründen, die ersten Kunden gewinnen und auf dem Markt Gewinne erzielen. In der Praxis sehen sich die Geschäftsinhaber jedoch mit einer Reihe von Fallstricken und Kopfschmerzen konfrontiert.

Angesichts der zunehmenden Zahl von Betrügereien im Devisenhandel sind die Händler anspruchsvoller geworden. Aktuelle Anfänger betreten den Markt mit einem klaren Verständnis seiner Grundlagen und einigen persönlichen Zielen. Neben den Kunden müssen die Inhaber von Devisengeschäften zahlreiche Aspekte berücksichtigen, darunter rechtliche Fragen, Technologien, externe Verbindungen und vieles mehr.

Sind Sie bereit, eine Forex-Maklerfirma zu gründen? Tauchen Sie zuerst in die Schritt-für-Schritt-Anleitung ein, um einige häufige Fehler zu vermeiden.

Forex-Brokerage-Theorie: Beginnen Sie mit der Marktanalyse

Wie führt man ein Forex-Geschäft? Qualifizierte Experten werden Ihre Aufmerksamkeit in erster Linie auf theoretische Fragen lenken – verstehen Sie die Branche, die Sie erobern wollen, sonst werden Sie von einigen Mechanismen überrascht werden.

Schauen Sie sich die wichtigsten Definitionen, Handelsstrategien, Instrumente und Werkzeuge, Geschäftsmodelle usw. an. Der nächste Schritt besteht in der Analyse Ihres Zielpublikums. Stellen Sie sich ein Porträt Ihres potenziellen Kunden vor: Alter, Standort, Erfahrung, Ziele. Werfen Sie einen Blick auf die Statistiken – wie sieht ein durchschnittlicher Händler aus. Ein solcher Prozess ist außerordentlich wichtig für Ihre zukünftige Marketingstrategie.

Sind Sie fertig mit der Forex-Theorie? Dann tauchen Sie ein in die Phasen der Gründung eines Brokerunternehmens. Der Prozess umfasst die folgenden Schritte:

• Überlegen Sie sich das Brokerage-Modell.
• Machen Sie Ihre Brokerfirma konform mit den gesetzlichen Anforderungen.
• Passen Sie Ihr Unternehmen an.
• Integrieren Sie erstklassige Komponenten.
• Bieten Sie Ihren Kunden technische Unterstützung auf hohem Niveau.

Diese Schritte klingen klar, logisch und einfach, doch für Anfänger wird jeder Schritt zu einer echten Herausforderung, da sie mit einer Reihe von Fallstricken konfrontiert werden können.

I. Überlegen Sie sich das Brokerage-Modell

Wenn Sie in den Forex-Markt einsteigen wollen, sollten Sie sich darüber klar werden, welche Rolle Ihren Zielen und Anforderungen am ehesten entspricht. In erster Linie lassen sich die Brokerage-Geschäfte grob in zwei Kategorien unterteilen:

• A-Book-Modell;
• B-Book-Modell.

Was ist der Unterschied zwischen den beiden Brokerage-Geschäftsmodellen? Das A-Book-Modell ist bei Einsteigern häufiger anzutreffen, da es auch bei einem geringen Kundenstamm Gewinne bringt. Ein solches Modell bedeutet, dass Makler ohne die Hilfe von Market-Makern nicht funktionieren können. Liquiditätsanbieter stellen die Verbindung zu Liquiditätspools her, während Geld- und Briefanfragen direkt von Market Makern erfüllt werden.

Maklerunternehmen, die nach dem A-Book-Modell arbeiten, werden in STP- und ECN-Typen unterteilt. Ein STP-Broker erhält das Recht, Liquiditätsanbieter aus einem Pool auszuwählen, während ECN (Electronic Communication Network) selbst als Liquiditätsdrehscheibe fungiert und Ihre Möglichkeiten einschränkt. Bei der Suche nach Liquiditätsanbietern verschaffen Ihnen Prime-of-Prime-Broker Zugang zu den tiefsten Pools, unabhängig davon, welche Instrumente Sie benötigen.

Was das B-Book-Modell betrifft, so werden solche Unternehmen auch als Dealing-Desk-Broker bezeichnet. Es sind keine Liquiditätsanbieter angeschlossen, da ein Unternehmen seine eigene Liquidität nutzt und die Geld- und Briefanfragen der angemeldeten Kunden abgleicht. Dieses Modell kann der Fall sein, wenn ein Unternehmen Millionen von Kunden hat und die monatlichen Handelsvolumina sich auf Milliarden von USD belaufen.

Niemand kann das rasant steigende Interesse an digitalen Vermögenswerten ignorieren. Die Kapitalisierung des Kryptomarktes erreicht einen Rekord nach dem anderen, und viele Händler sind daran interessiert, an der Marktvolatilität zu verdienen.

Die Brokerage-Geschäfte werden ebenfalls in drei Arten unterteilt:

• Forex-Brokerage. Trader haben nur Zugang zu Fiat-Handelspaaren.
• Krypto-Brokerage. Händler können digitale Währungen kaufen und verkaufen.
• Gemischtes Modell. Ein Unternehmen bietet seinen Kunden Zugang sowohl zu Fiat- als auch zu Krypto-Assets.

Wie startet man ein Kryptowährungsgeschäft? Der Prozess ist so ziemlich derselbe, aber Firmeninhaber müssen sich mehr auf rechtliche Fragen konzentrieren.

Warum sollten Sie das bevorzugte Geschäftsmodell in erster Linie verstehen? Das Geschäftsmodell ist der ausschlaggebende Faktor bei der Einstellung der erforderlichen Experten in Ihrem Team. Ein Krypto-Broker braucht beispielsweise Anwälte, die sich auf Krypto-Gesetzesnormen spezialisiert haben.

II. Gesetzliche Aspekte beachten: Wo ist ein Unternehmen zu registrieren?

Forex-bezogene Geschäfte sind in 20 Ländern streng verboten; deshalb stehen mehr als 100 Gerichtsbarkeiten für Geschäftsinhaber zur Verfügung. Andererseits sind alle Anfänger an “ruhigen Gewässern” interessiert, d.h. an Forex-freundlichen Jurisdiktionen mit äußerst wettbewerbsfähigen gesetzlichen Anforderungen. Wo sollte man eine Forex-Brokerfirma gründen?

Alle Forex-freundlichen Länder werden in fünf Kategorien eingeteilt – von A bis E, wobei die A-Länder die strengsten Anforderungen haben und die E-Länder die einfachsten Bedingungen für die Führung eines Brokerunternehmens bieten:

• A-Länder (Schweiz, Vereinigte Staaten);
• B-Länder (Australien, Vereinigtes Königreich);
• C-Länder (Zypern, Estland);
• D-Länder (Belize, Vanuatu);
• E-Länder (Seychellen, Saint-Vincent und die Grenadinen).

Die Experten empfehlen Geschäftsinhabern, die goldene Mitte zu wählen – C-Länder, in denen die Bedingungen günstig genug sind.

Wie läuft der Betrieb eines FX-Brokerage-Geschäfts ab?

1. Registrieren Sie ein Unternehmen.

Senden Sie einen Antrag an die örtliche Aufsichtsbehörde. Bezahlen Sie alle Gebühren und richten Sie ein Büro ein (in den meisten Rechtsordnungen ist ein Büro in der Liste der Anforderungen enthalten).

2. Eröffnen Sie ein Firmenkonto.

Alle Länder verlangen, dass ein Maklerunternehmen einen bestimmten Geldbetrag als Stammkapital vorhält. Eröffnen Sie ein Konto bei einer der örtlichen Banken und zahlen Sie dort Geld ein.

3. Stellen Sie einen Antrag auf eine Lizenz.

Nur lizenzierte FX-Broker dürfen Händlern Finanzdienstleistungen anbieten. Besorgen Sie sich alle erforderlichen Unterlagen, um Ihren Antrag einzureichen. Beachten Sie die besonderen Anforderungen. Einige Länder verlangen beispielsweise, dass leitende Angestellte über mindestens ein Jahr Erfahrung verfügen. Die Bearbeitung eines Antrags dauert in der Regel 3 bis 18 Monate.

4. Senden Sie Berichte an eine Finanzaufsichtsbehörde.

Wenn ein Unternehmen mit einer Lizenz auf den Markt gekommen ist, darf es die gesetzlichen Anforderungen nicht vergessen. Unternehmen sind gezwungen, monatliche, vierteljährliche oder jährliche Berichte an eine Finanzaufsichtsbehörde zu senden.

III. Branding und Unternehmensstil – der Ruf ist von großer Bedeutung

Der Forex-Markt ist ein hart umkämpfter Wirtschaftszweig; aus diesem Grund sind Branding und Anpassung an die Kundenwünsche zwei Grundlagen für Ihren Ruf. Wie kann man eine Brokerfirma mit einem einzigartigen Stil gründen?

Die Händler müssen verstehen, dass Ihr Unternehmen sich um seinen Ruf kümmert. Erstellen Sie eine voll funktionsfähige, komfortable Website, in die Sie Ihr Farbschema und Ihre Ideen für die Benutzeroberfläche integrieren. Eine Website sollte den folgenden Kriterien entsprechen: höchste Funktionalität, modernes Design und eine unkomplizierte Benutzeroberfläche.

IV. Verbinden Sie erstklassige Komponenten und Integrationen

Wenn Sie die gesetzlichen Anforderungen hinter sich gelassen haben und Ihr Weg in die Forex-Branche frei ist, sollten Sie bedenken, dass die Händler eine ultimative Funktionalität erwarten. Was sind die Kernkomponenten eines Brokerage-Geschäfts?

1. Die Handelsplattform, ein mechanischer Kern Ihres Geschäfts.

Alle Trades und Anfragen werden über Handelsplattformen abgewickelt, und eine solche Komponente kann verschiedene Tools und Instrumente umfassen: Charts, Analyseinstrumente, Roboter, Informationen und mehr.

Die Marktübersicht zeigt, dass MetaTrader 4 und 5 die beiden am weitesten verbreiteten und von den Händlern geschätzten Handelsplattformen sind. Vielleicht bieten diese Lösungen nicht den größten Funktionsumfang, aber die meisten Tutorials und Schulungsmaterialien basieren auf MT4/5. Aus diesem Grund suchen die Händler auch nach solchen Plattformen. Ist es möglich, ein Forex-Brokerage-Unternehmen zu gründen, das MetaTrader-Produkte integriert?

Lizenzierte Lösungen kosten mehr als 100 000 Dollar, und diese Kosten sind für Anfänger zu hoch. Das White-Label-Modell senkt die Kosten um das 10-fache und bietet Zugang zu den am besten bewerteten Plattformen.

2. CRM-System, All-in-One-Kontrolle.

CRMs, die auf die Bedürfnisse des Devisenmarktes zugeschnitten sind, werden häufig unterschätzt. Newcomer-Broker sind fälschlicherweise davon überzeugt, dass ein solches System wenig Einfluss auf ihr Geschäft hat.

Eine auffällige CRM-Software ist das Beobachtungszentrum, in dem Geschäftsinhaber mit nur zwei Klicks Zugriff auf alle Vorgänge und Anfragen haben. Neben der Kontrolle hat eine Forex-CRM-Lösung eine Reihe nützlicher Funktionen an Bord. Erstklassige Systeme ermöglichen es Geschäftsinhabern, externe Integrationen wie Sicherheitseinstellungen, KYC-Verifizierungsinstrumente, Zahlungsanbieter usw. zu verbinden. Noch wichtiger ist, dass der Geschäftsinhaber alle Integrationen von qualifizierten Fachleuten einrichten lässt.

CRM-Systeme sind unter dem Gesichtspunkt der Kostenoptimierung ein Muss. Diese Lösungen automatisieren alle Prozesse und machen es möglich, kein Geld zu verschwenden.

3. Investitionsplattformen, erweitern Sie Ihr Publikum.

Für Anfänger im Maklergeschäft sind Investmentplattformen kein Muss, aber ambitionierte Unternehmer wollen immer genug Platz haben, um zu wachsen.

Eine solche Plattform wird mit Hilfe der API des Managers angebunden und beeinträchtigt die Arbeit der Handelsplattformen nicht. Die Lösung eröffnet den Zugang zu Copy-Trading-, MAM- und PAMM-Konten und erweitert die Möglichkeiten Ihrer Kunden. Die Copy-Trading-Strategie wird immer mehr nachgefragt werden.

Darüber hinaus unterstützen erstklassige Anlageplattformen den Kryptohandel – Master- und Anlagekonten können sowohl in Fiat- als auch in digitalen Assets eröffnet werden. Das heißt, Sie können Ihr Forex-Brokerage-Unternehmen von Anfang an mit einer Anlageplattform starten.

V. Die Bedeutung des technischen Supports

Sie haben ein Unternehmen registriert, eine Lizenz erhalten, einen zuverlässigen Liquiditätsanbieter ausgewählt und fortschrittliche technische Komponenten angeschlossen. Das klingt perfekt für Trader, doch sollten Unternehmer nie vergessen, dass Anfänger unter einem Mangel an Erfahrung leiden.

Der technische Support ist für Maklerunternehmen außerordentlich wichtig. Richten Sie einen mehrsprachigen 24/7-Support ein, um die Probleme Ihrer Händler zu lösen. In der Zwischenzeit müssen Sie mit der Zeit gehen – 70 % der Fragen werden normalerweise über Chatbots beantwortet. Setzen Sie fortschrittliche Technologien ein, um Ihr Geld zu sparen.

White-Label-Lösung – die wichtigsten Vorteile eines schlüsselfertigen Brokerage-Dienstes

Wenn die hier genannten Schritte zu kompliziert klingen, bieten zuverlässige Technologieanbieter eine Alternative an: ein White-Label-Forex-Unternehmen, bei dem alle Fallstricke und Schwierigkeiten vermieden werden. Ein solcher Service bedeutet, dass qualifizierte Fachleute ein Unternehmen registrieren, eine Lizenz erhalten, alle erforderlichen Komponenten verbinden, und ein Geschäftsinhaber erhält eine Geschäftslösung, die bereit ist, in den Markt einzutreten und Gewinne zu bringen.

Was sind die wichtigsten Vorteile der schlüsselfertigen Vermittlung?

• Unternehmer vermeiden typische Fehler und Hindernisse.
• Die BaaS-Lösung (Brokerage as a Service) senkt die Kosten.
• Technologieanbieter stellen fortschrittliche und innovative Lösungen bereit, die Ihr Unternehmen voranbringen.
• Sicherheitsfragen gehören zu den obersten Prioritäten der Anbieter; deshalb erhalten Sie auffällige Sicherheits- und KYC-Instrumente integriert.
• Unternehmensinhaber erhalten eine maßgeschneiderte Lösung, die ihrem Unternehmensstil entspricht.

Was die Gesamtliste der Vorteile anbelangt, so sind die Vorteile noch umfangreicher. Aus diesem Grund halten etwa 60 % der Newcomer-Broker WL für den besten Weg, ein Forex-Broker-Unternehmen zu gründen.

Fazit: Was ist der beste Weg, ein Maklerunternehmen von Grund auf zu betreiben?

Zusammenfassend lässt sich sagen, dass der Betrieb eines Brokerage-Unternehmens ein ziemlich komplizierter Prozess ist. Anfänger stehen vor dem Dilemma, welche Modelle sie wählen sollen, und eine professionelle Beratung ist in dieser Phase besonders nützlich.

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