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Por qué KYC es importante para las Empresas de Corretaje

Author: Rosemary Barnes
06.02.2020

Estas regulaciones tienen implicaciones importantes en lo que respecta a las corredurías, especialmente cuando se trata de incorporar clientes. Si bien el objetivo de una agencia de corretaje es incorporar a más clientes y aumentar los ingresos, al mismo tiempo también es necesario cumplir con las regulaciones para prevenir el fraude.


Cómo las regulaciones afectan a las Corredoras

Debido al interés sustancial en el comercio de divisas en todo el mundo, las agencias de corretaje están sujetas a regulaciones dependiendo de las regiones o países en los que operan. Para las empresas de corretaje, las regulaciones que impactan directamente en la incorporación de clientes son Anti-Money Laundering (AML) y Know Your Costumer (KYC).

Estas regulaciones requieren que las compañías lleven a cabo procedimientos de verificación de cuentas forex, es decir, diligencia debida sobre sus clientes para verificar su identidad. Al hacerlo, el corretaje puede determinar si un cliente es quien dice ser. Los procesos de detección que implican verificar sus nombres en las listas de vigilancia de AML también ayudan a garantizar que no hayan estado involucrados en delitos financieros como el lavado de dinero.


Conozca los requisitos de su cliente (KYC)

Todas las empresas de corretaje están obligadas a someter a los clientes que están incorporando a través de un proceso KYC. KYC es un proceso común donde se requiere prueba de identidad para verificar la identidad de los clientes. Esto requerirá que proporcionen algunos datos personales confidenciales a la corredora para abrir una nueva cuenta comercial y comenzar a operar. El incumplimiento de estos requisitos puede ocasionar problemas de depósito y retiro.

Cada corredora tendrá su propio conjunto de requisitos con respecto al tipo de documentos que solicitarán. Algunos corredores tienen requisitos estrictos de KYC, mientras que otros pueden ser más flexibles.

Los corredores regulados por CySEC, por ejemplo, se han vuelto mucho más estrictos con las regulaciones de KYC en los últimos años después de la introducción de la directiva MIFID II. Sin embargo, las corredurías offshore tienden a ser más indulgentes con sus requisitos.


Requisitos típicos de KYC

Se requerirá un conjunto de documentos de verificación para confirmar la identidad y el estado financiero del cliente. Los documentos típicos de KYC para forex que se pueden solicitar incluyen un pasaporte o tarjeta de identificación nacional para probar el nombre verdadero del cliente, la fecha y el lugar de nacimiento, una factura de servicios públicos reciente para confirmar la dirección y el número de teléfono, la dirección de correo electrónico, las firmas de muestra y otros información financiera, como el propósito de abrir una cuenta comercial, fuente de fondos, etc.

Para que el proceso sea lo más sencillo posible, las agencias de corretaje deben asegurarse de que puedan proporcionar a sus clientes un área de clientes fácil de usar. Muchos corredores de bolsa hacen esto a través de B2Core, donde pueden enviar rápidamente todos los documentos relevantes para el proceso de verificación y completar el proceso de registro de divisas con facilidad.

Como es una obligación llevar a cabo estos procedimientos de acuerdo con el regulador correspondiente, es esencial que, como corredora, ofrezca a sus clientes un servicio efectivo de verificación de divisas para hacerlo.


Obtenga una verificación rápida y confiable

B2Broker ofrece a sus clientes los medios para verificar de forma rápida y confiable la identificación de sus clientes al ofrecer una integración gratuita con proveedores de KYC líderes en la industria, como Identitymind y Sum & Sub. Esto proporciona una forma totalmente segura de llevar a cabo todas las necesidades de cumplimiento de KYC y AML, junto con la realización de pruebas de identidad, autenticación basada en riesgos, cumplimiento normativo y la prevención del fraude de identidad.

Las regulaciones de la industria ahora son más estrictas que nunca y para cumplir y proteger a todas las partes involucradas, los procedimientos de KYC son de primordial importancia para todas las empresas de corretaje. Si está pensando en lanzar una agencia de corretaje o necesita ayuda con algún aspecto de la verificación de broker de divisas, contáctenos hoy.



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