JPMorgan Is Fined $200M for Doing Business on Personal Phones, Email

산업 뉴스

12월(십이월)20, 2021업데이트됨 4월(사월) 17, 2023

JP모건 체이스는 직원들이 개인 전화, 이메일, 문자 메시지를 공식적인 업무 수행을 위해 사용했다는 점을 인정한 후 2억 달러의 벌금을 지불하기로 합의했다. 이는 증권거래위원회와 상품 및 선물거래위원회의 기록 유지 지침에 어긋난 것이다.

SEC는 이 은행의 주식 시장 자회사인 JP 모건 증권과 규제 컨설턴트에 벌금을 부과하고, 해당 회사가 정지 및 소멸 명령을 준수하는지 감시할 예정이다. CFTC에 의해 별도의 기록 보관 고발이 제기 되었다.

지난 금요일, 상품 및 선물 규제 기관은 미국과 영국의 JP모건 체이스의 은행 및 증권 사업부가 기록 유지 및 규정 위반을 인정했다고 발표했다.

조사에 착수한 SEC 당국에 따르면 증권사의 비공식 안내문에는 직원 100여명 가운데 수만건의 메시지가 개인 텍스트와 이메일, 왓츠앱 계정을 이용해 전송됐다는 내용이 포함됐다. 브로커의 커뮤니케이션은 거래에서 투자은행에 이르기까지 영업 전반에 걸쳐 있었다. 기업은 증권법에 의해 이러한 서류를 3년에서 6년 또는 그 이상 보관해야 한다.

그루알은 기록 보관 요건은 위원회의 집행 및 심사 프로그램의 핵심이며, JP 모건이 그랬듯이 기업들이 이를 준수하지 않는다면 투자자를 보호하고 시장 무결성을 보존하는 우리의 능력을 직접적으로 저해한다”고 밝혔다.

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