獲得外匯許可證的強制性文件清單

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九月 17, 2021更新 四月 17, 2023

外匯監管要求對新手經紀商尤為重要。經紀公司需要獲得許可才能合法地提供交易服務；否則，金融監管機構可能會實施制裁。此外，對於適當保護自己權利的交易者來說，某些經紀人似乎不可靠。

許可程序取決於某個國家/地區。監管薄弱的司法管轄區（伯利茲、聖文森特和格林納丁斯、瓦努阿圖）比監管嚴格的監管機構（塞浦路斯、馬耳他、英國）提出了更簡單的要求。企業主需要查看要求清單；同時，無論選擇哪個司法管轄區，文件清單都幾乎一樣。

哪些是獲得外匯許可證的強制性文件？文檔列表以 C 許可證為例。此類類別由愛沙尼亞、塞浦路斯、馬耳他和其他司法管轄區代表。 “C”外匯許可證是初學者經紀公司中最受歡迎。

所有必需的文件大致分為以下幾類：

• 公司註冊文件；
• 財務風險有關的文件；
• KYC 和 AML 文件；
• 與理事會有關的文件。

公司註冊文件

獲得外匯交易許可證的第一步是必須在所選司法管轄區註冊公司。

在C類國家註冊外匯公司的步驟是什麼？

• 在當地銀行之一開設銀行賬戶並將註冊資本存入那裡。所需的註冊資本金額取決於經紀商類型：STP 經紀商為 125 000 歐元，做市商為 730 000 歐元（限額可能會有所變化，具體取決於司法管轄區）。企業主需要有參考資料來證明其資金的合法性。
• 除了註冊資本外，監管機構可能會要求提供額外的證據，證明企業主有足夠的資金用於業務發展。
• 支付4 000 到8 000 歐元不等的國家費用，具體​​取決於所選國家/地區。
• 租用辦公室並僱用負責內部業務流程的員工。金融監管機構只註冊活躍的公司。夜航公司僅由監管體系薄弱的離岸司法管轄區託管。

公司註冊後，企業主可能會進入下一個級別。

與可能的財務風險相關的文件

金融監管機構保護交易者免受潛在風險影響；這就是企業主需要發送以下文件來提交外匯經紀商執照申請的原因：

• 金融監管機構保護交易者免受潛在風險影響；這就是企業主需要發送以下文件來提交外匯經紀商執照申請的原因：
• 財務前景。初學者經紀人徹底收集他們的費用，財務前景反映了公司的長期費用和收益。金融監管機構分析前景以了解公司是否不會在獲得許可後不久宣布破產。
• 潛在風險。金融市場為新手交易者提供了全新的盈利機會，而外匯也屬於同一類別。與此同時，這些市場包含風險，交易者應該明白這一點。一家新公司發布了一份文件，其中清楚地概述了所有風險。

如何自行獲得外匯牌照？

外匯牌照的要求非常明確。但監管機構可能會迫使一家較新的經紀公司尋找數百萬份額外文件。在金融法律包含一系列”但是”，賦予金融監管機構超級權力。因此，有兩種可能的選擇：自己獲得許可證或尋求幫助。

第一種方法需要與專門從事外匯立法的律師合作。企業主沒有足夠的自由去深入研究需求和陷阱；這就是為什麼有足夠經驗的人諮詢你的原因。

第二種方法可消除各種麻煩，因為企業主可要求一家可靠的公司安排處理所有法律階段 – 您只需支付服務費用、發送所需數據並獲得外匯經紀商許可證。聽起來十分簡單。

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