JPMorgan Is Fined $200M for Doing Business on Personal Phones, Email
Actualités de l'industrie
JPMorgan Chase a accepté de payer une amende de 200 millions de dollars après avoir admis que son personnel utilisait des téléphones, des courriels et des messages texte personnels pour effectuer des tâches officielles. Cela allait à l’encontre des directives de tenue de registres de la Securities and Exchange Commission et de la Commodity Futures Trading Commission.
La SEC a infligé une amende à J.P. Morgan Securities, la filiale boursière de la banque et un consultant en réglementation surveilleront le respect par la société d’une ordonnance de cessation et d’abstention. Des accusations distinctes concernant la tenue des registres ont été portées et réglées par la CFTC.
Vendredi, le régulateur des matières premières et des contrats à terme a déclaré que les opérations bancaires et de courtage de JPMorgan Chase aux États-Unis et au Royaume-Uni ont reconnu avoir enfreint les règles et règlements en matière de tenue de registres.
Selon les autorités de la SEC qui connaissent bien l’enquête, les communications non officielles de la société de courtage comprenaient la transmission de dizaines de milliers de messages entre plus de 100 employés utilisant des comptes personnels de texte, de courriel et WhatsApp. Les communications de la société de courtage couvraient tout le spectre de ses opérations, du trading à la banque d’investissement. Les entreprises sont tenues par la législation sur les valeurs mobilières de conserver ces documents pendant trois à six ans, voire plus.
« Les exigences en matière de tenue de registres sont au cœur des programmes d’application et d’examen de la Commission », a déclaré Mme Grewal, « et lorsque les entreprises ne s’y conforment pas, comme l’a fait JPMorgan, elles sapent directement notre capacité à protéger les investisseurs et à préserver l’intégrité du marché. »
Vous cherchez des réponses ou des conseils ?
Partagez vos questions dans le formulaire pour une assistance personnalisée
