JPMorgan Is Fined $200M for Doing Business on Personal Phones, Email

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12月(じゅうにがつ)20, 2021更新しました 4月(しがつ) 17, 2023

JPモルガン・チェースが自社スタッフが個人の電話、メール、ショートメールで取引をしたことを認め、2億ドルの罰金を支払うことに合意しました。証券取引委員会（SEC）と商品先物取引委員会の記録管理ガイドラインに違反していることが判明しました。

SECは同銀行の株式市場の子会社であるJPモルガン証券に対して罰金を請求しており、営業停止命令に伴って規制コンサルタントが同企業のコンプライアンスを監視する方針です。記録管理に関連した別な訴訟が商品先物取引委員会が起こして解決しています。

金曜日に商品先物取引委員会の規制担当官がJPモルガン・チェースのアメリカとイギリスの銀行と仲介業法人が記録管理の規定や規制に違反したことを認めました。

調査に詳しいSEC担当者によると、同仲介業の非公式な連絡記録は100人以上の従業員が個人的なショートメール、メール、WhatsAppアカウントによって何万件にもおよぶメッセージのやり取りが含まれています。連絡は業務全体におよんでおり、取引から投資バンキングなどの広い範囲を含んでいます。企業は法によって関連書類を3〜6年間保管する義務があり、場合によってそれ以上保管しなければなりません。

「記録管理義務は委員会の執行と調査活動のコアであり、JPモルガンの例ように企業が従えなかった場合、委員会が投資家を守って市場の信頼性を保護する力に悪影響を与えかねません」とグレウォール氏が述べました。

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