JPMorgan Is Fined $200M for Doing Business on Personal Phones, Email
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A JPMorgan Chase concordou em pagar uma multa de 200 milhões de dólares depois de admitir que o pessoal usou telefones pessoais, e-mails, e mensagens de texto para fazer negócios oficiais. Isto foi contra as diretrizes de manutenção de registos da Securities and Exchange Commission e da Commodity Futures Trading Commission.
A SEC multou a J.P. Morgan Securities, a filial do banco no mercado de ações, e um consultor regulador controlará o cumprimento por parte da empresa de uma ordem de cessar e desistir. As acusações de manutenção de registos em separado foram feitas e resolvidas pelo CFTC.
Na sexta-feira, o regulador de mercadorias e futuros disse que as operações bancárias e de corretagem da JPMorgan Chase nos Estados Unidos e no Reino Unido reconheceram a quebra de regras e regulamentos de manutenção de registos.
Segundo as autoridades da SEC familiarizadas com a investigação, as comunicações não oficiais da empresa de corretagem incluíam a transmissão de dezenas de milhares de mensagens entre mais de 100 funcionários utilizando texto pessoal, e-mail e contas WhatsApp. As comunicações do corretor cobriram todo o espectro das suas operações, desde a negociação até à banca de investimento. As empresas são obrigadas pela legislação de valores mobiliários a guardar tais documentos durante três a seis anos, ou mesmo mais.
Os requisitos de manutenção de registos são fundamentais para os programas de fiscalização e exame da Comissão, disse Grewal, “”e quando as empresas não os cumprem, como fez a JPMorgan, minam diretamente a nossa capacidade de proteger os investidores e preservar a integridade do mercado””.
