建立外汇经纪业务的前 4 大司法管辖区

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二月 9, 2022更新十二月21, 2023

经纪业务负责与所有市场参与者进行沟通，并充当外汇市场交易者的中间人。经纪商必须获得外汇许可证才能开展业务，这确保了组织的完整性和合法性。由于个人既不是金融机构也不是政府投资基金，没有经纪公司的协助，他或她无法在外汇市场上进行交易。如果交易者没有与中介达成要约安排，他们可以使用免费的模拟账户。

以下是经纪商应履行的义务：

通过各种金融产品（股票、货币、原材料和期货）提供进入全球外汇市场的机会。
跟踪交易者的财务记录他们的交易活动，以及提供有关外汇市场状况的信息。
作为担保人和客户的律师，在合法、立法层面证明交易事实。
为交易者提供杠杆（金融杠杆）以进行巨额交易。经纪商确定杠杆
建立便捷的交易环境，合理的佣金，适当的点差，优质的交易平台。

经纪商牌照的重要性

获得执照并不总是必要的。可以在各种未经授权的网站上找到交易服务。但是，有一定的限制（它们不能在某些国家工作，它们不与可靠的流动性提供者合作等）。此外，与未经许可的经纪商进行交易的交易者在法律上不受法律保护而免于承担责任。如果没有任何保证，他们的钱就会受到诈骗者的威胁，而且他们对他们没有追索权。通过这些组织，商户对自己的行为承担全部责任，不能依赖其他方协助解决纠纷。在没有适当授权的经纪公司中，存在多种欺诈可能性。为了在外汇市场上开展业务，公司必须获得许可。

要获得许可，经纪商必须拥有特定数量的现金资金。
金融市场监管机构根据经纪商提供的一揽子文件颁发许可证。
在提供许可证时，经纪商的证书和员工的财务和经济培训都被考虑在内。
外汇许可证的合法性取决于颁发许可证的当局的管辖权。
监管机构监管机构确定许可证的有效期和获得许可证的要求。

获得经纪商执照的程序

获得外汇许可证有几个原因。这样的平台似乎对潜在客户更具吸引力。因此，没有经验的经纪商必须在创建加密货币交易所之前获得必要的文件。此过程分为多个步骤：

1. 进行市场分析并创建可能客户的资料。例如，如果经纪商打算在欧盟提供服务，则不需要美国许可证。检查每个地点的外汇许可证要求并选择最有利的选择。

2. 成立公司并在指定国家设立办事处。开设外汇公司并获得许可证需要实体办公室。某些政府强制公民在董事会任职。

3. 与信誉良好的机构建立银行关系并开立账户。信誉良好的银行账户中存在法定货币可以保证交易的安全性和经纪商的财务可行性。优质企业与信誉良好的金融机构结成战略联盟。

4. 遵守 KYC/AML 政策。每个寻求开设加密货币交易所并获得许可证的经纪商都必须遵守 AML 政策。需要保留经过培训的专业人员的服务以协助满足此条件。

5. 文件验证。此外，要获得许可证，经纪商必须向金融当局提交业务战略。一个明确的战略增长计划和金融账户的可用性表明该业务不是一天的运营，而是致力于有效运营并为交易者提供服务。

6. 实施。这是获取外汇许可证过程的最后一步。请记住，必须按照适用的当地法律组织、审查和提交文件。监管机构现在评估数据并做出决定。获得外汇经纪商执照可能需要两个月到两年的时间。

前 4 名外汇监管机构经纪商牌照

每个领域都有其独特的需求和限制。有些国家有宽松、温和或严格的规定。经纪商必须对可用的条款和条件进行深入分析，并为业务选择最佳解决方案。我们将在本分析中讨论顶级司法管辖区和外汇经纪商法规。

塞浦路斯

塞浦路斯政府制定了一套全面的 CySEC 要求，这些要求不断更新和改进，以确保外汇经纪商受到全面监管。建立塞浦路斯经纪公司的主要好处将是销售和接收客户存款的能力，以及在任何欧盟成员国形成真正的商业存在。

有兴趣在塞浦路斯申请外汇许可证的人必须遵守金融当局 (CySEC) 的以下条件：

当地办事处的可用性；
至少三名具有财务经验的常驻董事；
最低营运资金 750,000 欧元；
向 CySEC 提交财务报告；
在市场波动期间维持客户头寸；
根据投资者赔偿基金 (ICF) 的政策保护交易者；
将交易者的资金存放在隔离的银行账户中。

企业家可能需要长达 9-12 个月的时间才能在塞浦路斯获得外汇许可证。

英国

英国拥有世界上最著名的外汇经纪商执照之一。英国立法可被视为经纪商和投资公司的黄金标准。 FCA 监管将经纪业务提升到行业顶峰，并为他们提供直接进入欧洲最大金融市场之一的机会。

英国司法管辖区的声誉直接影响经纪执照候选人标准的严格程度。完全符合所有适用法律要求、在该州境内有实体存在并拥有特定数量的允许资本的公司可获准在英国开展经纪业务。按照 FCA 的严格标准准备所有公司的运营流程和申请文件至关重要。这就是为什么申请的强大法律基础是申请过程的关键组成部分。

那些打算在英国注册外汇公司的人必须准备好满足监管机构的严格标准。

注册办事处的存在；
拥有一名或多名在金融领域（外汇市场）具有丰富经验的高素质董事；
董事在英国的强制性居住权和公司在英国境内的管理；
一流的训练有素的工作人员的存在；

通过联系英国金融监管部门，您可以：

获得经销商执照（营运资金要求：750,000 欧元）；
获得受限经纪许可证（营运资金要求：750,000 欧元）。

在英国注册为外汇经纪商使经纪商能够提供广泛的金融服务，包括：

投资管理和咨询；
投资交易的组织；
协助寻找买家；
协调有关交易结构的谈判和咨询。

在英国，获得许可证大约需要 12 个月。

毛里求斯

毛里求斯的全球商业部门于 1992 年开始运营，现在拥有 16,000 多家公司、信托和集体投资计划，以及 20 多家银行（10 多家外国银行）为国内和离岸部门提供服务。金融服务委员会成立于 2001 年，负责对保险、毛里求斯股票市场和最近成立的毛里求斯首个国际多资产类别交易所 GBOT（全球贸易委员会）等非银行金融服务进行许可和监管.

毛里求斯是经合组织、金融行动特别工作组和联合国的积极成员。

公司将持有两种类型的许可证：一种是根据 2005 年证券法、2007 年证券（2007 年许可规则和 2008 年金融服务（综合许可和费用）规则），另一种是根据金融服务法作为第 1 类全球业务许可证 (GBL 1)，两者都是《金融服务法》的要求。