JPMorgan Is Fined $200M for Doing Business on Personal Phones, Email
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JPMorgan Chase hat sich bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 200 Millionen Dollar zu zahlen, nachdem es zugegeben hat, dass Mitarbeiter private Telefone, E-Mails und Textnachrichten für offizielle Geschäfte genutzt haben. Dies verstieß gegen die Richtlinien der Securities and Exchange Commission und der Commodity Futures Trading Commission zur Aufbewahrung von Unterlagen.
Die SEC verhängte eine Geldstrafe gegen J.P. Morgan Securities, die Börsentochter der Bank, und ein Berater der Aufsichtsbehörde wird die Einhaltung einer Unterlassungsverfügung durch das Unternehmen überwachen. Die CFTC hat separate Vorwürfe bezüglich der Buchführung erhoben und beigelegt.
Am Freitag erklärte die Aufsichtsbehörde für Rohstoffe und Termingeschäfte, dass die Bank- und Maklertätigkeiten von JPMorgan Chase in den Vereinigten Staaten und im Vereinigten Königreich Verstöße gegen Aufzeichnungsregeln und -vorschriften eingeräumt haben.
Nach Angaben der SEC-Behörden, die mit den Ermittlungen vertraut sind, umfasste die inoffizielle Kommunikation des Maklerunternehmens die Übermittlung von Zehntausenden von Nachrichten zwischen mehr als 100 Mitarbeitern über persönliche Text-, E-Mail- und WhatsApp-Konten. Die Kommunikation des Maklers erstreckte sich auf das gesamte Spektrum seiner Geschäftstätigkeit, vom Handel bis zum Investmentbanking. Die Wertpapiergesetze verpflichten die Unternehmen, solche Dokumente drei bis sechs Jahre lang oder sogar noch länger aufzubewahren.
“Aufzeichnungspflichten sind ein Kernstück der Durchsetzungs- und Prüfungsprogramme der Kommission,” sagte Grewal, “und wenn Firmen sie nicht einhalten, wie es JPMorgan getan hat, untergraben sie direkt unsere Fähigkeit, Investoren zu schützen und die Marktintegrität zu wahren.”
