Top 4 Jurisdictions to Establish a Forex Brokerage Business

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Februar 9, 2022Aktualisiert Dezember21, 2023

Maklerunternehmen sind für die Kommunikation mit allen Marktteilnehmern verantwortlich und fungieren als Vermittler für Händler auf dem Devisenmarkt. Broker müssen eine Devisenhandelslizenz erwerben, um ihre Tätigkeit ausüben zu können, was die Integrität und Legitimität des Unternehmens gewährleistet. Da es sich bei einer Privatperson weder um eine Finanzorganisation noch um einen staatlichen Investmentfonds handelt, kann sie nicht ohne die Unterstützung eines Maklerunternehmens auf dem Devisenmarkt handeln. Händler können ein kostenloses Demokonto nutzen, wenn sie keine Angebotsvereinbarung mit einem Vermittler getroffen haben.

Im Folgenden sind die Verpflichtungen aufgeführt, die Makler erfüllen müssen:

• Ermöglichung des Zugangs zum weltweiten Devisenmarkt über eine Vielzahl von Finanzprodukten – Aktien, Währungen, Rohstoffe und Futures.
• Führung der Finanzunterlagen der Händler in Bezug auf ihre Handelsaktivitäten sowie Informationen über den Stand des Devisenmarktes.
• Als Garantie und Anwalt des Kunden fungieren und die Fakten der Transaktionen auf rechtmäßiger, gesetzlicher Ebene bestätigen.
• Bereitstellung von Leverage (finanzieller Hebelwirkung) für die Händler, um große Beträge zu handeln. Der Broker legt die Hebelwirkung fest.
• Schaffung von günstigen Handelsbedingungen mit angemessenen Provisionen, angemessenen Spreads und einer hochwertigen Handelsplattform.

Die Bedeutung der Maklerlizenzierung

Es ist nicht immer notwendig, eine Lizenz zu erwerben. Handelsdienstleistungen können auf einer Vielzahl von nicht zugelassenen Websites gefunden werden. Es gibt jedoch bestimmte Einschränkungen (sie können in einigen Ländern nicht arbeiten, sie arbeiten nicht mit zuverlässigen Liquiditätsanbietern zusammen usw.). Außerdem sind Händler, die mit nicht lizenzierten Brokern handeln, rechtlich nicht vor Haftungen geschützt. Ohne jegliche Garantien ist ihr Geld dem Risiko von Betrügern ausgesetzt, gegen die sie keinen Regressanspruch haben. Bei diesen Organisationen übernehmen die Händler die volle Verantwortung für ihr Handeln und können sich bei der Beilegung von Streitigkeiten nicht auf die Hilfe anderer Parteien verlassen. Bei Maklerfirmen, die nicht über die entsprechenden Genehmigungen verfügen, gibt es mehrere Möglichkeiten für Betrug. Um auf dem Devisenmarkt tätig werden zu können, muss ein Unternehmen eine Zulassung haben.

• Um eine Genehmigung zu erhalten, muss der Broker über eine bestimmte Menge an Barmitteln verfügen.
• Die Finanzmarktaufsichtsbehörde erteilt die Lizenz auf der Grundlage eines Pakets von Dokumenten, die der Broker vorlegt.
• Bei der Erteilung der Lizenzen werden die Referenzen des Brokers und die finanzielle und wirtschaftliche Ausbildung der Mitarbeiter berücksichtigt.
• Die Legitimität einer Forex-Lizenz hängt von der Zuständigkeit der Behörde ab, die die Genehmigung erteilt.
• Die Regulierungsbehörde legt die Gültigkeitsdauer der Lizenz und die Voraussetzungen für den Erhalt der Lizenz fest.

Das Verfahren zur Erlangung einer Brokerlizenz

Es gibt mehrere Gründe, eine Forex-Lizenz zu erwerben. Eine solche Plattform scheint für potenzielle Kunden attraktiver zu sein. Daher müssen unerfahrene Broker vor der Gründung einer Krypto-Börse die notwendigen Unterlagen besorgen. Dieses Verfahren ist in zahlreiche Schritte unterteilt:

Es gibt mehrere Gründe, eine Forex-Lizenz zu erwerben. Eine solche Plattform scheint für potenzielle Kunden attraktiver zu sein. Daher müssen unerfahrene Broker vor der Gründung einer Krypto-Börse die notwendigen Unterlagen besorgen. Dieses Verfahren ist in zahlreiche Schritte unterteilt:

1. Führen Sie eine Marktanalyse durch und erstellen Sie ein Profil eines möglichen Kunden. Wenn der Broker beispielsweise beabsichtigt, Dienstleistungen in der Europäischen Union anzubieten, ist eine US-Lizenz nicht erforderlich. Untersuchen Sie die Anforderungen an eine Forex-Lizenz an jedem Standort und wählen Sie die vorteilhafteste Wahl.

2. Gründen Sie eine Gesellschaft und errichten Sie ein Büro in dem gewünschten Land. Ein physisches Büro ist erforderlich, um eine Devisenhandelsgesellschaft zu gründen und eine Lizenz zu erhalten. Einige Regierungen verpflichten die Bürger, im Vorstand mitzuarbeiten.

3. Nehmen Sie eine Bankbeziehung zu einem angesehenen Institut auf und richten Sie ein Konto ein. Das Vorhandensein von Fiat-Geld auf den Konten einer seriösen Bank dient als Garantie für die Sicherheit der Transaktion und die finanzielle Lebensfähigkeit des Brokers. Qualitätsunternehmen bilden strategische Allianzen mit angesehenen Finanzinstituten.

4. Einhaltung der KYC/AML-Richtlinien. Jeder Broker, der eine Kryptowährungsbörse eröffnen und eine Lizenz erhalten möchte, muss sich an die AML-Richtlinie halten. Er muss die Dienste eines geschulten Fachmanns in Anspruch nehmen, der ihn bei der Erfüllung dieser Bedingung unterstützt.

5. Überprüfung der Unterlagen. Um eine Lizenz zu erhalten, muss ein Broker der Finanzbehörde außerdem eine Geschäftsstrategie vorlegen. Ein klar definierter strategischer Wachstumsplan und das Vorhandensein von Finanzkonten zeigen, dass das Unternehmen keine Eintagsfliege ist, sondern sich verpflichtet, effektiv zu arbeiten und den Händlern Dienstleistungen anzubieten.

6. Umsetzung. Dies ist der letzte Schritt im Prozess der Erlangung einer Forex-Lizenz. Denken Sie daran, dass die Dokumentation organisiert, von Anwälten geprüft und in Übereinstimmung mit den geltenden lokalen Gesetzen eingereicht werden muss. Die Aufsichtsbehörde wertet nun die Daten aus und trifft eine Entscheidung. Die Erlangung einer Forex-Broker-Lizenz kann zwischen zwei Monaten und zwei Jahren dauern.

Die 4 wichtigsten Forex-Regulierungsbehörden für Brokerage und Lizenzierung

Jedes Gebiet hat seine eigenen Bedürfnisse und Beschränkungen. Es gibt Länder mit laxen, moderaten oder strengen Vorschriften. Der Broker muss eine gründliche Analyse der verfügbaren Bedingungen durchführen und die beste Lösung für sein Geschäft wählen. In dieser Analyse werden wir die wichtigsten Gerichtsbarkeiten und Vorschriften für Forex-Broker erörtern.

Zypern

Die zypriotische Regierung hat eine umfassende Reihe von CySEC-Anforderungen aufgestellt, die ständig aktualisiert und verbessert werden, um sicherzustellen, dass Forex-Broker vollständig reguliert sind. Der Hauptvorteil der Gründung eines zypriotischen Maklerunternehmens ist die Fähigkeit, Kundeneinlagen zu verkaufen und entgegenzunehmen sowie eine echte kommerzielle Präsenz in einem der EU-Mitgliedstaaten aufzubauen.

Diejenigen, die eine Devisenlizenz in Zypern beantragen möchten, müssen die folgenden Bedingungen der Finanzbehörde (CySEC) einhalten:

• Vorhandensein einer lokalen Niederlassung;
• Mindestens drei ortsansässige Direktoren mit Finanzerfahrung
• Mindestbetriebskapital von 750.000 EUR;
• Einreichung von Finanzberichten an die CySEC;
• Aufrechterhaltung der Kundenpositionen während der Marktvolatilität;
• Schutz der Händler in Übereinstimmung mit den Richtlinien des Investor Compensation Fund (ICF);
• Aufbewahrung der Gelder der Händler auf getrennten Bankkonten.

Unternehmer können bis zu 9-12 Monate benötigen, um eine Devisenlizenz in Zypern zu erhalten.

Das Vereinigte Königreich

Das Vereinigte Königreich ist die Heimat einer der bekanntesten Forex-Broker-Lizenzen der Welt. Die britische Gesetzgebung kann als Goldstandard für Makler- und Investmentfirmen angesehen werden. Die FCA-Regulierung erhebt Maklerunternehmen an die Spitze der Branche und bietet ihnen direkten Zugang zu einem der größten Finanzmarktplätze Europas.

Das Renommee des Vereinigten Königreichs wirkt sich unmittelbar auf die Strenge der Kriterien aus, die ein Bewerber für eine Maklerlizenz erfüllen muss. Eine Lizenz für Maklertätigkeiten im Vereinigten Königreich wird Firmen erteilt, die alle geltenden rechtlichen Anforderungen vollständig erfüllen, im Hoheitsgebiet des Staates physisch präsent sind und über eine bestimmte Höhe des zulässigen Kapitals verfügen. Es ist von entscheidender Bedeutung, dass alle Unternehmensprozesse und Antragsunterlagen im Einklang mit den strengen Standards der FCA erstellt werden. Aus diesem Grund ist eine solide rechtliche Grundlage für den Antrag eine entscheidende Komponente des Antragsverfahrens.

Wer ein Devisenunternehmen im Vereinigten Königreich registrieren lassen will, muss bereit sein, die strengen Normen der Aufsichtsbehörde zu erfüllen.

• Das Vorhandensein eines eingetragenen Firmensitzes;
• Das Vorhandensein eines oder mehrerer hochqualifizierter Direktoren mit umfassender Erfahrung im Finanzsektor (auf dem Devisenmarkt);
• Der obligatorische Wohnsitz des Geschäftsführers im Vereinigten Königreich und die Leitung des Unternehmens vom Hoheitsgebiet des Vereinigten Königreichs aus;
• Das Vorhandensein von erstklassig ausgebildetem Personal;

Sie können sich an die britische Finanzaufsicht wenden:

• Erlangung einer Händlerlizenz (erforderliches Betriebskapital: 750.000 EUR);
• Erwerb einer eingeschränkten Maklerlizenz (erforderliches Betriebskapital: 750.000 EUR).

Die Registrierung als Forex-Broker im Vereinigten Königreich ermöglicht es Brokern, eine breite Palette von Finanzdienstleistungen anzubieten, darunter:

• Anlageverwaltung und -beratung;
• Organisation von Anlagegeschäften;
• Unterstützung bei der Suche nach Käufern;
• Koordinierung von Verhandlungen und Beratung bei der Strukturierung der Transaktion.

Im Vereinigten Königreich dauert es etwa 12 Monate, bis man eine Lizenz erhält.

Mauritius

Der globale Wirtschaftssektor von Mauritius nahm seine Tätigkeit 1992 auf und beherbergt heute über 16.000 Unternehmen, Trusts und kollektive Kapitalanlagen sowie über 20 Banken (mehr als 10 ausländische), die Dienstleistungen sowohl für den inländischen als auch den Offshore-Sektor anbieten. Die Finanzdienstleistungskommission wurde 2001 gegründet und ist für die Zulassung und Beaufsichtigung von Finanzdienstleistungen außerhalb des Bankensektors zuständig, wie z. B. Versicherungen, die Börse von Mauritius und das kürzlich gegründete GBOT (Global Board of Trade), Mauritius’ erste internationale Börse für mehrere Anlageklassen.

Mauritius ist ein aktives Mitglied der OECD, der FATF und der Vereinten Nationen.

Das Unternehmen wird über zwei Arten von Lizenzen verfügen: eine gemäß dem Securities Act 2005, den Securities (Licensing Rules 2007 und den Financial Services (Consolidated Licensing and Fees) Rules 2008, und eine gemäß dem Financial Services Act als Category 1 Global Business License (GBL 1), die beide vom Financial Services Act vorgeschrieben sind.

• Eine Gesellschaft muss mindestens zwei ortsansässige Direktoren haben, die von einer lokalen Managementfirma gestellt werden können;
• Das Mindestkapital beträgt gemäß der Gesetzgebung 25.000 USD;
• Eingetragener lokaler Sitz;
• Hochqualifizierte Mitarbeiter;
• Die Kunden des Unternehmens sollten nicht aus Ländern stammen, die auf der schwarzen Liste stehen;
• An Nichtansässige gezahlte Lizenzgebühren sind steuerfrei;
• Stempelsteuer, Registrierungsgebühr und andere ähnliche Steuern werden erlassen;
• Flexible Steuersätze und eine breite Palette von Steuerbefreiungen;
• Der Handel auf dem Freiverkehrsmarkt ist möglich.

Es kann fast 6 Monate dauern, um die Lizenz für Mauritius zu erhalten.

Vanuatu

Wenn Sie die Lizenzanforderungen für Forex-Broker in Vanuatu mit denen anderer Länder vergleichen, werden Sie feststellen, dass das Land mehr Freiheiten zulässt. Im Gegensatz zu Lizenzen in anderen Ländern, bei denen die Hebelwirkung auf ein bestimmtes Niveau begrenzt ist, gibt es für in Vanuatu zugelassene Forex-Broker keine Beschränkungen der Hebelwirkung.

In Vanuatu umfasst das Verfahren zur Gründung einer Forex-Firma die Registrierung des Unternehmens, die Legalisierung eines Pakets von Papieren, die Herstellung eines Siegels und die Zahlung aller erforderlichen staatlichen Abgaben. Danach erfolgt die Aushändigung der gesetzlich vorgeschriebenen Papiere. Außerdem wird die Lizenzdauer jährlich erneuert.

Um eine Lizenz für Wertpapierhändler zu erhalten, müssen Sie zunächst eine Unternehmensstrategie, eine KYC- und AML-Dokumentation erstellen und dann Compliance-Beauftragte und AML einbinden. Anschließend wird die erforderliche staatliche Gebühr für den Erwerb einer Lizenz entrichtet, und die Unterlagen für die Erteilung einer Lizenz werden ausgefüllt und eingereicht.

• Das Mindestkapital beträgt gemäß der Gesetzgebung 50.000 USD als Sicherheitsleistung;
• Eine Gesellschaft muss mindestens einen ansässigen Direktor haben;
• Eingetragener lokaler Sitz;
• Hochqualifizierte Mitarbeiter;
• Fremdwährungsgeschäfte sind erlaubt;
• Die Möglichkeit, mit Zustimmung der Aufsichtsbehörden ein Bankkonto bei einer nicht ansässigen Bank einzurichten;
• Ohne Genehmigung die Möglichkeit zur Absicherung von Risiken in jeder Finanzorganisation;
• Die Hebelwirkung kann je nach Situation zwischen 100 und 500 liegen.

Im Durchschnitt dauert es acht Monate, um eine Lizenz für den Devisenhandel in Vanuatu zu erhalten.

Eine verlässliche Methode zur Erlangung einer Lizenz

Um eine Börse auf dem Devisenmarkt zu gründen, kann die Erlangung einer Lizenz und die Einrichtung eines Kontos ein langwieriger Prozess sein, der zusätzliche Zeit für die Gründung eines Unternehmens erfordert. Langfristig können Sie Geld sparen, wenn Sie eine effizientere Methode anwenden – einen White Label Broker. Mit der Unterstützung von B2Broker, einem Liquiditätsanbieter, der auch eine breite Palette von Handelsinstrumenten anbietet, wird der Erhalt einer Forex-Lizenz leicht gemacht.

Durch die zusätzliche Zusammenarbeit mit Tier-1-Marketmakern wird sichergestellt, dass die von den Verbrauchern eingereichten Aufträge so schnell wie möglich nach ihrer Platzierung ausgeführt werden. Darüber hinaus haben Sie Zugang zu einem 24-Stunden-Support, der Ihnen bei allen Problemen zur Seite steht. B2Broker wird Ihnen helfen, schnell eine Lizenz zu erhalten, damit Sie mit dem Aufbau der Forex-Plattform Ihrer Träume beginnen können.

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