建立外匯經紀業務的前 4 個司法管轄區

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二月 9, 2022更新十二月21, 2023

經紀業務負責與所有市場參與者進行溝通，並充當外匯市場交易者的中間人。經紀商必須獲得外匯許可證才能開展業務，這確保了組織的完整性和合法性。由於個人既不是金融機構也不是政府投資基金，沒有經紀公司的協助，他或她無法在外匯市場上進行交易。如果交易者沒有與中介達成要約安排，他們可以使用免費的模擬賬戶。

以下是經紀商應履行的義務：

通過各種金融產品（股票、貨幣、原材料和期貨）提供進入全球外匯市場的機會。
跟踪交易者的財務記錄他們的交易活動，以及提供有關外匯市場狀況的信息。
作為擔保人和客戶的律師，在合法、立法層面證明交易事實。
為交易者提供槓桿（金融槓桿）以進行巨額交易。經紀商確定槓桿
建立便捷的交易環境，合理的佣金，適當的點差，優質的交易平台。

經紀商牌照的重要性

獲得執照並不總是必要的。可以在各種未經授權的網站上找到交易服務。但是，有一定的限制（它們不能在某些國家工作，它們不與可靠的流動性提供者合作等）。此外，與未經許可的經紀商進行交易的交易者在法律上不受法律保護而免於承擔責任。如果沒有任何保證，他們的錢就會受到詐騙者的威脅，而且他們對他們沒有追索權。通過這些組織，商戶對自己的行為承擔全部責任，不能依賴其他方協助解決糾紛。在沒有適當授權的經紀公司中，存在多種欺詐可能性。為了在外匯市場上開展業務，公司必須獲得許可。

要獲得許可，經紀商必須擁有特定數量的現金資金。
金融市場監管機構根據經紀商提供的一攬子文件頒發許可證。
在提供許可證時，經紀商的證書和員工的財務和經濟培訓都被考慮在內。
外匯許可證的合法性取決於頒發許可證的當局的管轄權。
監管機構監管機構確定許可證的有效期和獲得許可證的要求。

獲得經紀商執照的程序

獲得外匯許可證有幾個原因。這樣的平台似乎對潛在客戶更具吸引力。因此，沒有經驗的經紀商必須在創建加密貨幣交易所之前獲得必要的文件。此過程分為多個步驟：

1. 進行市場分析並創建可能客戶的資料。例如，如果經紀商打算在歐盟提供服務，則不需要美國許可證。檢查每個地點的外匯許可證要求並選擇最有利的選擇。

2. 成立公司並在指定國家設立辦事處。開設外匯公司並獲得許可證需要實體辦公室。某些政府強制公民在董事會任職。

3. 與信譽良好的機構建立銀行關係並開立賬戶。信譽良好的銀行賬戶中存在法定貨幣可以保證交易的安全性和經紀商的財務可行性。優質企業與信譽良好的金融機構結成戰略聯盟。

4. 遵守 KYC/AML 政策。每個尋求開設加密貨幣交易所並獲得許可證的經紀商都必須遵守 AML 政策。需要保留經過培訓的專業人員的服務以協助滿足此條件。

5. 文件驗證。此外，要獲得許可證，經紀商必須向金融當局提交業務戰略。明確的戰略增長計劃和財務賬戶的可用性表明該業務不是一天的運營，而是致力於有效運營並為交易者提供服務。

6. 實施。這是獲取外匯許可證過程的最後一步。請記住，必須按照適用的當地法律組織、審查和提交文件。監管機構現在評估數據並做出決定。獲得外匯經紀商執照可能需要兩個月到兩年的時間。

前 4 名外匯監管機構經紀商牌照

每個領域都有其獨特的需求和限制。有些國家有寬鬆、溫和或嚴格的規定。經紀商必須對可用的條款和條件進行深入分析，並為業務選擇最佳解決方案。我們將在本分析中討論頂級司法管轄區和外匯經紀商法規。

塞浦路斯

塞浦路斯政府制定了一套全面的 CySEC 要求，這些要求不斷更新和改進，以確保外匯經紀商受到全面監管。建立塞浦路斯經紀公司的主要好處將是銷售和接收客戶存款的能力，以及在任何歐盟成員國形成真正的商業存在。

有興趣在塞浦路斯申請外匯許可證的人必須遵守金融當局 (CySEC) 的以下條件：

當地辦事處的可用性；
至少三名具有財務經驗的常駐董事；
最低營運資金 750,000 歐元；
向 CySEC 提交財務報告；
在市場波動期間維持客戶頭寸；
根據投資者賠償基金 (ICF) 的政策保護交易者；
將交易者的資金存放在隔離的銀行賬戶中。

企業家可能需要長達 9-12 個月的時間才能在塞浦路斯獲得外匯許可證。

英國

英國擁有世界上最著名的外匯經紀商執照之一。英國立法可被視為經紀商和投資公司的黃金標準。 FCA 監管將經紀業務提升到行業頂峰，並為他們提供直接進入歐洲最大金融市場之一的機會。

英國司法管轄區的聲譽直接影響經紀執照候選人標準的嚴格程度。完全符合所有適用法律要求、在該州境內有實體存在並擁有特定數量的允許資本的公司可獲准在英國開展經紀業務。按照 FCA 的嚴格標準準備所有公司的運營流程和申請文件至關重要。這就是為什麼申請的強大法律基礎是申請過程的關鍵組成部分。

那些打算在英國註冊外匯公司的人必須準備好滿足監管機構的嚴格標準。

註冊辦事處的存在；
擁有一名或多名在金融領域（外匯市場）具有豐富經驗的高素質董事；
董事在英國的強制性居住權和公司在英國境內的管理；
一流的訓練有素的工作人員的存在；

通過聯繫英國金融監管部門，您可以：

獲得經銷商執照（營運資金要求：750,000 歐元）；
獲得受限經紀許可證（營運資金要求：750,000 歐元）。

在英國註冊為外匯經紀商使經紀商能夠提供廣泛的金融服務，包括：

投資管理和諮詢；
投資交易的組織；
協助尋找買家；
協調有關交易結構的談判和諮詢。

在英國，獲得許可證大約需要 12 個月。

毛里求斯

毛里求斯的全球商業部門於 1992 年開始運營，現在擁有 16,000 多家公司、信託和集體投資計劃，以及 20 多家銀行（10 多家外國銀行）為國內和離岸部門提供服務。金融服務委員會成立於 2001 年，負責對保險、毛里求斯股票市場和最近成立的毛里求斯首個國際多資產類別交易所 GBOT（全球貿易委員會）等非銀行金融服務進行許可和監管.

毛里求斯是經合組織、金融行動特別工作組和聯合國的積極成員。

公司將持有兩種類型的許可證：一種是根據 2005 年證券法、2007 年證券（2007 年許可規則和 2008 年金融服務（綜合許可和費用）規則），另一種是根據金融服務法作為第 1 類全球業務許可證 (GBL 1)，兩者都是《金融服務法》的要求。