JPMorgan Is Fined $200M for Doing Business on Personal Phones, Email
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La JPMorgan Chase ha accettato di pagare una multa da 200 milioni di dollari dopo aver ammesso che alcuni membri del suo staff hanno usato i propri telefoni, email e messaggi di testo per concludere affari ufficiali. Tutto ciò va contro le linee guida della Securities and Exchange Commission e della Commodity Futures Trading Commission sulla conservazione dei documenti.
La SEC ha multato la J.P. Morgan Securities, la filiale della banca che si occupa del mercato azionario, e un consulente di vigilanza monitorerà l’operato dell’azienda affinché rispetti il decreto ingiuntivo. Ulteriori accuse sulla conservazione dei documenti sono state avanzate e depositate dalla CFTC.
Venerdì l’ente regolatore delle materie prime e dei futures ha dichiarato che le operazioni bancarie e di brokeraggio della JPMorgan Chase portate a termine negli Stati Uniti e nel Regno Unito hanno violato le norme e i regolamenti in merito alla conservazione dei documenti.
Secondo le autorità della SEC che si sono occupate della faccenda, le comunicazioni non ufficiali della compagnia di brokeraggio includono migliaia di messaggi inoltrati da oltre 100 dipendenti tramite messaggi privati, email e account WhatsApp. I messaggi tra broker coprono l’intero spettro delle operazioni, dal trading alle operazioni bancarie. Le aziende, in base alla legislazione sui titoli azionari, devono obbligatoriamente conservare questi documenti per un periodo che va dai tre ai sei anni, se non di più.
“Le disposizioni sulla conservazione dei documenti sono uno dei punti più importanti dei programmi di controllo e di verifica della Commissione”, ha evidenziato Grewal, “e quando le aziende non ottemperare a tali obblighi, come ha fatto la JPMorgan, mettono a rischio la nostra capacità di proteggere gli investitori e mantenere integro il mercato”.
