FXライセンスを取得するための必須リスト

外国為替の規制要件は新規初見会社にとってとても重要です。A 証券会社には合法的に取引サービスを提供するためのライセンスが必要で、そうでなければ金融規制当局が制裁を課す場合もあります。間違った道を行く証券会社は、自らの権利を適切に保護されたいトレーダーたちにとってはとても信頼できないようです。

ライセンスを得るための手続きは国によって異なります。規制が弱い管轄区域 (ベリーズ、セントビンセントおよびグレナーディーン諸島、バヌアツ) などは厳しい規制がある国 (キプロス、マルタ、イギリス) よりもシンプルです。事業主はそれらの要件リストを確認する必要がありますが、一方でどの管轄区域が選ばれても要件リストはほぼ同じです。

外国為替ライセンスを得るための必須書類はどれでしょう？書類のリストのカテゴリはエストニア、キプロス、マルタ、その他の管轄区域によって表示されます。”C”FXライセンスは始めたばかりの証券会社に最も需要があります。

必要とされる全ての書類は大まかに次のカテゴリに分類されます：

• 会社の登録書類；
• 起こりうる財務リスクに関する書類；
• KYCとAMLの書類；
• 理事会に関する書類；

会社の登録書類

外国為替取引ライセンスを得るための最初の手順としては、あなたが選んだ管轄区域で会社を登録する事です。

Cカテゴリの国でFX会社を登録するための手順とは？

• 地元銀行の一つに銀行口座を開設して登録された資本金を預け入れます。登録資本の必要額は証券会社の種類によって異なりますが、STPでは125,000ユーロ、マーケットメーカーでは730,000ユーロとなります (管轄区域によって制限は健康される場合があります)。事業主は資金の合法性を証明するための参照を持つ必要があります。
• 登録資本金に加えて、事業主が事業開発のための十分な資金を持っているという追加証拠を規制当局が要求する場合もあります。
• あなたが選択した国によって4,000から8,000ユーロの手数料を支払います。
• オフィスを借りて内部のビジネスプロセスを担当する従業員を雇います。金融規制当局はアクティブな事業のみを登録し、信頼のない会社は規制システムが弱いオフショアの管轄区域によってのみホストされます。

会社の登録が完了後に事業主は次の手順に進むことが出来ます。

起こりうる財務リスクに関する書類

金融規制当局は潜在的なリスクからトレーダーを守ります。これが事業主が外国為替証券会社のライセンスの申請を提出するためには以下の書類を送らなければならない理由です。

• 事業計画。新たな証券会社は開発ステップを含めた明確な計画書を規制当局に提出しなければなりません。事業計画書は規制当局に与えるあなたの会社の第一印象になるので、この手順はとても大事になります。
• 財務見通し書。初心者のブローカーは自身の費用を徹底的に収集して企業の費用と長期的な利益を反映した財務見通し書が必要となります。金融規制当局は、企業がライセンスを与えられた後にすぐに破産申請を行わないかどうかを深く分析しなければなりません。
• 潜在的に潜むリスク。金融市場は新規の参入者たちに大きなチャンスを与えますが、外国為替市場も同じカテゴリに分類されます。それと同時にこれらの市場にはそれなりのリスクがあり、トレーダーはそれらを理解する必要があります。新規の参入企業は、全てのリスクが明確に概説された書類を公開します。

KYCとAMLの書類

ライセンスが認められた外国為替証券会社になる方法とは一体何でしょうか？会社は規制当局の要件を満たす必要があり、AML/KYCポリシーは全ての法域で必要とされている要件の一つです。証券会社がここに記載された方針に従った行動書類を提出することを義務付けられている書類はどれのことでしょう？

AMLとは”Anti-Money Laundering（マネーロンダリング防止）”を意味しています。このポリシーは、犯罪で資金を調達した人々の市場への参入を禁じています。KYCは”Know Your Client”の略であり、新規トレーダーはIDスキャンを使ってアカウントを確認する必要があります。

新規の証券会社は信頼できるKYC/AMLプロバイダーに申請して、特定の要件の準拠を証明する証明書を取得する必要があります。

理事会に関する書類

規制システムが弱い国では（ほとんどの場合で）会社のスタッフと株主に対する要件はありませんが、Cカテゴリの管轄区域ではより厳しい要件が要求される場合があります。申請者は以下の書類を入手する必要があります：

• 経営トップと株主へのアンケート。事業主は規制当局に理事会を裏付ける必要があります。経営トップや株主の過去の経験を開示する為にアンケートは必須です。金融規制当局では、金融業界で二年以上の経験を持つ候補者を承認します。
• 警察の通関証明書。経営トップと株主は過去に犯罪記録を盛持っていないことが必須になります。

これらの書類はCカテゴリの管轄区域でライセンスを取得する為に必須条件ですが、 AやBカテゴリの規制当局ではより厳しい要件が必要になる可能性があります。

自分自身で外国為替証券会社ライセンスを取得する方法とは？

見た感じではここに記された要件はかなり明確で何も問題もないように見えますが、一方で規制当局は新しい証券会社に何百万もの追加書類を送るように強制する可能性もあり、金融法には多くの意外性が含まれています。そのためあなたには二つのオプションが可能であり、自分でライセンスを取得するか周りに助けを求めるかです。

一つ目の方法では、外国為替を専門とした資格を有する弁護士の協力が必須となります。事業主には数多くの落とし穴や無限の可能性があるため、十分な経験を積んだ専門家に相談する必要があります。

二つ目の方法では事業主が信頼できる会社に全ての必要な法的段階を依頼できるため、あなた自身が抱えるであろうトラブルの種などを取り除きます。サービスの料金を支払うことで、必要なデータを送信して外国為替証券会社ライセンスを取得します。とても簡単そうに聞こえますが、提供されるサービスはまさにその通りなのです。

例えば、金融市場に向けた次世代レベルのソリューションを生み出すB2Brokerは新規の証券会社に多種多様なサービスを提供します。事業主はターンキー証券会社でお金を稼ぐことが行えるようになることもあります。