JPMorgan оштрафован на 200 млн долларов за ведение бизнеса через личные телефоны и почту сотрудников
Новости индустрии
Компания JPMorgan Chase согласилась выплатить штраф в размере 200 миллионов долларов после того, как признала, что ее сотрудники использовали личные телефоны, электронную почту и текстовые сообщения для ведения служебных дел. Это противоречило правилам ведения документации Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC).
SEC оштрафовала J.P. Morgan Securities, дочернюю компанию банка, и приставила к ней консультанта, чтобы следить за соблюдением предписания о временном запрете деятельности. Отдельные обвинения о ведении учета были выдвинуты и CFTC.
В пятницу регулятор заявил, что банковские и брокерские подразделения JPMorgan Chase в США и Великобритании признали нарушение правил и норм ведения учета.
По словам представителей SEC, знакомых с ходом расследования, объем неофициальной переписки превышает десятки тысяч сообщений и касается более 100 сотрудников. Переписка охватывала весь спектр операций брокера, от торговли до инвестиционного бизнеса. В соответствии с законодательством о ценных бумагах фирмы обязаны хранить такие документы в течение трех-шести лет или даже дольше.
«Требования по ведению учета являются основой программ по надзору. И когда фирмы не соблюдают эти требования, как это сделал JPMorgan, они напрямую подрывают нашу способность защищать инвесторов и сохранять целостность рынка», — сообщил представитель SEC.
Ищете ответы или советы?
Оставьте свои вопросы в форме, чтобы получить индивидуальную помощь
